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诺泽基金遭警示:部分产品收益不与风险挂钩

发布时间:2024-10-31 15:16:34来源:

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  中新经纬6月7日电 据浙江证监局网站7日消息,浙江证监局对杭州诺泽私募基金管理有限公司(下称“诺泽基金”)采取出具警示函措施。


  来源:浙江证监局网站

  经查,诺泽基金在开展私募基金业务中存在以下行为:

  一是对部分产品存在统一调配、混同运作情形。

  二是部分产品的收益不与投资项目的资产、收益、风险等情况挂钩。

  三是部分产品未按合同约定向投资者披露重大关联交易。

  诺泽基金上述行为违反了《关于加强私募投资基金监管的若干规定》第九条第一款第一项、第六项和《私募投资基金监督管理暂行办法》第四条、第二十四条的规定。根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条,浙江证监局决定对诺泽基金采取出具警示函的监督管理措施,并记入证券期货市场诚信档案。

  此外,杜毅作为公司法定代表人和总经理,未勤勉谨慎履行相关职责与义务,对公司上述问题负有主要责任,违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第四条第二款的规定。根据相关规定,浙江证监局决定对杜毅采取出具警示函的监督管理措施,并记入证券期货市场诚信档案。

  公司官网信息显示,诺泽基金创立于2016年,是在中国证券投资基金业协会登记备案的私募证券投资基金管理人。(中新经纬APP)

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来源:中新经纬

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